Los aspectos más relevantes del programa de Compliance Penal y del método de implantación.

El programa de Compliance Penal analiza las características específicas de la empresa, aconseja sobre de la mejor forma de organizar el programa de cumplimiento elaborando un sistema de prevención de riesgos penales real y efectivo y asesora en la confección, implantación y desarrollo de políticas y procesos de prevención adaptados a la actividad y nivel de riesgo de la empresa.

En definitiva, un programa de prevención penal efectivo podrá:

• Evitar delitos.

• Evitar la imputación y la condena penal de la empresa.

• Evitar la imputación y la condena penal de sus administradores y directivos.

• Servir para una mejor integración de todos los empleados en la empresa.

• Mantener el prestigio ayudando a preservar la reputación.

Todo sistema de prevención ha de partir de un análisis de los riesgos y delitos susceptibles de cometerse en el seno de la empresa y de su probabilidad de manifestación.

El método de implementación debe constar de 3 fases perfectamente diferenciadas:

I. DIAGNÓSTICO   Y    ANÁLISIS: Donde se analizan e identifican los riesgos a controlar y sus relaciones entre sí:

• Definición de objetivos y alcance

• Estudio de la normativa aplicable

• Identificación y análisis de riesgos penales

• Elaboración del mapa de riesgos penales

• Propuesta de mejoras concretadas en un Plan de Acción.

• Diseño y desarrollo de un Programa o Manual de Prevención y Vigilancia de Delitos, que permita acreditar ante un tercero el compromiso de la entidad con el cumplimiento de la legalidad vigente.    

II. IMPLEMENTACIÓN Y DESARROLLO DEL PLAN: Donde se establecen los mecanismos de control necesarios para atenuar o eliminar las mencionadas responsabilidades penales:

• Revisión, actualización y mejora del Código Ético, con un desarrollo completo e integral, que incluya entre otros, los aspectos relativos a compliance normativo, fraude, relaciones con terceros, etc.

• Revisión y actualización y mejora del Canal de Denuncias para la comunicación de posibles irregularidades o denuncia de actuaciones, en aras a anticipar, anular y/o minimizar el riesgo.

• Diseño y propuesta de un Sistema Disciplinario Interno.

• El señalamiento de cualesquiera otros procedimientos y controles necesarios para  atenuar o eliminar la eventual responsabilidad penal de la sociedad, sus administradores y empleados.

• Plan de Formación para los administradores, directivos y empleados, adecuados a cada rama de actividad. Entre otros, impartir los cursos y preparar la documentación.

III. EVALUACIÓN SEGUIMIENTO:

• Mapa de riesgos y propuesta de mejoras. Plan de Acción.

• Revisión, actualización y mejora de Código Ético y del Canal de Denuncias.

• Programa o Manual de Prevención y Vigilancia de Delitos.

• Manual de Funciones del Responsable de Cumplimiento Penal u órgano de control.

• Certificados del Plan de Formación.

Judith Torregrosa Martínez

Letrada del Área Legal de Devesa&Calvo Abogados.